已定义的内部控制

1. 所有部门都应使用书面规定、政策和程序

2. 各院系应熟悉大学的政策和程序

3. 工作人员应接受适当的培训，以适应其目前的职位

4. 部门应该有一个运作计划和要达到的目标

5. 目标应该优先考虑

6. 永远不要签署任何你不懂的东西

7. 永远不要让别人代表你签名

1. 是否有关于现金处理和收款的正式书面政策？

2. 一定要给收据

3. 确保支票正确地支付给收取款项的大学实体

4. 确保资金的收集和存款的执行

5. 是否使用保险箱或锁箱？

6. 安全通道应该受到限制

7. 应及时进行存款

8. 如果使用现金出纳机，确保出纳人定期对账

9. 职责分离对于防止一个员工完全控制一个过程是必要的

1. 零用现金应存放在安全的地方

2. 访问应该受到限制

3. 资金的托管人不应该是计算资金的人

4. 是否只用于大学事务

5. 应备存证明收据

请参阅校规3359-11-17

利益冲突表格可透过OAA网站索取

1. 部门应该有一个关于费用批准的书面政策

2. 采购卡用户应了解手册中的政策

3. 分离授权和协调的职责

4. 是否有适当的程序来防止创建新的供应商或发现重复的供应商？

5. 发票是否与授权和收货文件相符？

1. 确保电脑设备安全，防止盗窃

2. 只有经过授权的用户才能使用计算机

3. 不要共享密码

4. 确保定期进行电脑备份

5. 文件应该保存在安全的网络驱动器上

6. 所有软件都应该有适当的许可证

7. 应使用杀毒软件

8. 员工离职后，应切断对所有网络和资源的访问